Der Verfahrensablauf und die Phasen
Wissensmanagement » Diese Seite gehört zum Fachbuch Mediation in der Wiki-Abteilung Wissen. Sie befinden sich auf der Themenseite Phasenablauf zum Titel des 4. Buchabschnitts Prozess, dem folgende Kapitel zugeordnet sind:
Prozess Logik Ablauf Phase 0 Phase 1 Phase 2 Phase 3 Phase 4 Phase 5 Phase 6
Worum es geht: § 2 Mediationsgesetz erwartet vom Mediator, dass er sich vergewissert, dass die Parteien "die Grundsätze und den Ablauf des Mediationsverfahrens" verstanden haben. Ausführungen zu den Grundsätzen finden Sie im Beitrag Grundsätze. Wie aber vergewissern Sie sich, dass die Parteien den Verfahrensablauf verstanden haben? Wie lässt sich der Ablauf eines informellen Verfahrens überhaupt beschreiben? Die Antwort lautet: Indem sein Weg beschrieben wird. Dabei bildet die Struktur des Verfahrens eine wichtige Orientierungshilfe. Sie ergibt sich aus den Phasen und der dahinter verborgenen Phasenkonsistenz.
Phasen als Schrittmuster
Jede Phase gibt dem Mediator und den Parteien einen anderen Arbeitsauftrag. Es gibt einen logischen Zusammenhang.
Einführung und Inhalt: Die Phasen werden meist numerisch benannt. Es gibt allerdings unterschiedliche Zählweisen. Manche Quellen rechnen mit 5, andere mit 6 und wieder andere mit bis zu 16 Phasen und 63 Schritten.1 Oft handelt es sich nur um andere Zählweisen desselben Prozesses. Im Groben entsprechen sich auch die den Phasen zugeschriebenen Bedeutungenen, wenn auch die Bezeichnungen wechseln.
... 5, 6, 7, wer bietet mehr?
Das hier zugrunde gelegte 5-phasige Modell basiert auf der amerikanischen Vorgabe.2 Es wird auch als Main-Mediation bezeichnet,3 weil die 5 Phasen den Kernprozess ausmachen. In ihnen kommt der Erkenntnisprozess am besten zur Geltung. Es gibt allerdings auch Mediationen, die im Phasenaufbau geringfügige Abweichungen vorweisen oder gar von noch mehr Phasen ausgehen. In der Literatur sind Modelle bekannt, die von 4 bis 8 Phasen variieren. Der Prozessablauf bleibt im Kern erhalten. Anders ist lediglich die Unterteilung der Phasen. So wird der Kreativanteil der Phase 4 von einigen Schulen als eine eigenständige, separate Kreativphase beschrieben, während der Bewertungsanteil der Phase 4 als eine separate Bewertungsphase dargestellt wird. Das achtstufige Modell unterscheidet die Vorklärung, die Vorbereitung, die Informations- und Themensammlung, die Bedürfnis- und Interessenklärung, die kreative Lösungssuche, die Lösungsauswahl, den Abschluss der Vereinbarung und die Nachsorge. Der Mediator muss sich in der Phasenlogik nicht nur bestens auskennen, er sollte sich darin auch bewegen können. Vor allem muss er wissen, wozu die Phasen im Prozess der Lösungsfindung beitragen und welche Erkenntnisse sie den Parteien ermöglichen. Eine fehlerhafte Phasenabwicklung kann zur Eskalation und gar zum Scheitern der Mediation führen. Wenn sie auf die Verantwortlichkeit des Mediators zurückzuführen ist, stellt sie einen Mediationsfehler dar.
Der Weg (Phasenlogik)
Wer einen Weg gehen will, braucht ein Motiv, um sich auf den Weg zu machen, ein Ziel, um zu wissen wo es hingehen soll und eine Orientierung, um zu wissen wo es lang geht. all diese Fragen werden über die Phasen beantwortet. Es ist also wichtig, die Phasen nicht nur zu kennen, sondern auch ihre Systematik und Bedeutung zu begreifen. Nur wer die Phasenlogik erkennt, hat das Handwerkszeug, um durch die Mediation zu navigieren.
Phasenlogik (Über die Folgerichtigkeit der durch die Phasen generierten Gedanken)
Die Schritte (Phasenübersicht)
Vorphase
Bezeichnung: Vorphase, Phase 0
Auftrag: Prüfung der Geeignetheit, Fragen zur Organisation klären, z.B. Parteien, Setting
Werkzeuge:Methoden siehe Methodik, Techniken siehe Techniken
Etappenziel: Entscheidung für das Verfahren (Mediation), Anhaltspunkte für die Organisation. Je nach Vorabinformation kann auch schon eine Entscheidung für das Mediationsmodell erfolgen.
1.Phase
Bezeichnung: Initialisierung; Arbeitsbündnis
Auftrag: Vereinbarung der Rahmenbedingungen, Herstellung der Metaebene; Vereinbarungen
Werkzeuge:Methoden siehe Methodik, Techniken siehe Techniken
Etappenziel: Rahmen etabliert, Ziel vereinbart (Lösungssuche)
2.Phase
Bezeichnung: Themensammlung, Bestandsaufnahme
Auftrag: den Streit identifizieren (kaputte Welt erkennen)
Gestaltung: Es gibt 3 Varianten die Phase 2 durchzuführen. Der Mediator stimmt mit den Parteien ab welche die geignetste ist.
Werkzeuge:Methoden siehe Methodik, Techniken siehe Techniken
Etappenziel: Streit ist bekannt (es gibt ein Streitbekenntnis)
3.Phase
Bezeichnung: Interessenerhellung, Konfliktarbeit
Abschnitte: Windows 1, Windows 2
Auftrag: Interessen, Bedürfnisse herausarbeiten, Abgleich
Werkzeuge: Methoden siehe Methodik, Techniken siehe Techniken. In erster Linie sind die Techniken des Verstehens und der Verstehensvermittlung anzuwenden, wie: Loopen, Loopen,
Etappenziel: individuelle Vorstellungen vom Nutzen der Lösung, Nachvollziehbarkeit der Nutzenerwartung des Gegners
4.Phase
Bezeichnung: Optionen
Abschnitte: 1. Optionen sammeln, 2. Optionen bewerten, 3. Beratung
Auftrag:Lösungen suchen, bewerten, auswählen, prüfen
Werkzeuge:Methoden siehe Methodik, Techniken siehe Techniken
Etappenziel: Lösungsalternative finden WATNA/BATNA, Lösungen finden und abwägen
5.Phase
Bezeichnung: Einigung, Dokumentation der Abschlussvereinbarung
Werkzeuge: Methoden siehe Methodik, Techniken siehe Techniken
Nachphase
Bezeichnung: Nachphase
Werkzeuge: Evaluation, Akquise
Die Durchführung der Mediation
Die Etappenziele
Die Phasen geben dem Mediator den eigentlichen Arbeitsauftrag. Er verändert sich von Phase zu Phase und repräsentiert einen Gedankengang, der folgende, an die Phasen geknüpfte Erkenntnisschritte, erwartet:
| Phase | Erkenntnisbedarf | Erkenntnisgewinn |
|---|---|---|
| Phase 1 | Damit die Parteien nach einer Lösung suchen, müssen sie wissen, dass die von ihnen angestrebte Lösung nicht existiert, nicht möglich oder nicht optimal ist. Die Mediation ist ein Weg, die Lösung zu finden | Wir müssen nach einer Lösúng suchen. |
| Phase 2 | Damit sich die Parteien dem Streit stellen können, müssen sie die dem Konflikt entsprechenden Themen kennen. Um sich den in Fragen ausformulierten Themen stellen zu können, müssen sie den dahinter verborgenen Widerspruch akzeptieren. Sie müssen bereit sein, über den Widerspruch zu verhandeln. | Wir müssen uns den Fragen stellen, um den Konflikt beizulegen. |
| Phase 3 | Damit die Parteien einander verstehen können, müssen sie die unterschiedlichen Sichten und Motive nachvollziehen. Um aufeinander zugehen zu können, müssen sie Gemeinsamkeiten kennen. Damit sie Wissen, was sie zufriedenstellt, müssen sie die jeweilige Nutzenerwartung kennen. | Wir kennen den zu erzielenden Nutzen. |
| Phase 4 | Damit sich die Parteien ein Angebot für eine Lösung unterbreiten können, müssen sie die Interessen des Gegners kennen. Damit sie eine gute Lösung finden können, müssen sie die Kriterien kennen, an denen die Lösung zu messen ist. Sie ergeben sich aus der Nutzenerwartung. | Wir wissen, wie der Nutzen zu realisieren ist. |
| Phase 5 | Damit die Lösung nachhaltig werden kann, müssen die Parteien wissen, welche Schwierigkeiten bei der Umsetzung auftreten können. | Wir wissen, wie die Nachhaltigkeit erreicht werden kann. |
Die hinter den Phasen verborgene Erkenntnislogik
Der Methodenabgleich
Jeder Phase wird eine Methode zugeordnet. Die Methode beschreibt das Know-how, wie der Arbeitsauftrag der Phase als ein Arbeitsschritt in der Mediation zu verwirklichen ist.
| Phase | Phasenziel | Methode |
|---|---|---|
| 0 | Anbahnung | Die Methode der Anbahnung oder Akquise beschreibt die Herangehensweisen für ein Zustandekommen der Mediation. |
| 0 | Vorbereitung | Die Methode der Vorbereitung beschreibt die Maßnahmen der Mediationsplanung und Vorkehrungen vor dem Beginn der Mediation. |
| 1 | Initialisierung | Die Methode der Initialisierung erfasst das Verfahrensritual, die Organisation des Verfahrens, die Errichtung einer Meta-Ebene, Festlegung von Taktiken und der Strategie |
| 2 | Bestandsaufnahme | Die Methode der Bestandsaufnahme dient der Streitermittlung, der Festlegung des Mediationsgegenstandes, der Konfliktanalyse, Festlegung der Parteien usw. |
| 3a | Verstehen | Die Methode des Verstehens umfasst alle Vorgänge zur Aufnahme und Verarbeitung von Informationen im Sinne eines ganzheitlichen Verstehens. |
| 3b | Vermitteln | Die Methode des Vermittelns umfasst alle Vorgänge zur unbewerteten Übersetzung und zur Weitergabe von Informationen. |
| 4a | Lösungssuche | Die Methode der Lösungssuche umfasst alle Vorgänge zur Erarbeitung der am Nutzen orientierten Lösungsoptionen. |
| 4b | Bewerten | Die Methode des Verhandelns umfasst alle Vorgänge zur Klärung offener Fragen, zur Lösungsbewertung und Annäherung. |
| 4c | Verhandeln | Die Methode des Bewertens führt in den Lösungskanal hinein. |
| 5 | Manifestieren | Die Methode des Manifestierens umfasst alle Vorgänge zur Festigung und Kontrolle der herausgearbeiteten Lösungen. |
| 6 | Nacharbeit | Die Nacharbeit beschreibt die Herangehensweise, wenn Änderungen im Nachgang der Mediation auftreten. |
| Alle | Steuerung | Die Methode der Steuerung umfasst alle Vorgänge, die zur Navigation durch den Erkenntnisprozess der Mediation (Erkenntnissteuerung) erforderlich sind. |
| Alle | Qualitätskontrolle | Die Methode der Qualitätskontrolle umfasst alle Vorgänge zur Verifikation der korrekten Durchführung der Mediation und des Ergebnisses. |
Die Orientierung
Ein Mediator muss stets wissen, wo er sich im Verfahren befindet. Auf die Frage "Wo bist Du gerade?", muss er etwa antworten können: "Wir sind in Phase 3 für das Thema Nr. 2". Eine Orientierungshilfe ist die Mediationslandkarte. Sie könnte wie in der nachfolgenden Skizze aussehen. Der Mediator sollte sie im Kopf haben. Dem Anfänger hilft es, wenn er sich die Karte aufzeichnet.
Sobald der Standort lokalisiert wird, weiß der Mediator was zu tun ist. Denn die Phasen definieren den Arbeitsauftrag. Mit Hilfe des Dimensionierens ordnet er die Informationen den Phasen zu, um sie abzuarbeiten, wenn die Phase an die Reihe kommt.
Mediationslandkarte (Landkarte zur Orientierung in der Mediation) Orientierungshilfe
Hilfestellungen
Die Phasen ergeben nur einen Teil der Mediationsarbeit. Wer dem Konzept der kognitiven Mediationstheorie folgt, erkennt, dass die Phasen mit weiteren Schritten anzureichern sind, damit sie ihre Wirkung entfalten können. Die professionelle Arbeitshilfe weist die Arbeitsschritte im Einzelnen nach. Darüber hinaus verlinkt sie zu den Seiten im Mediationswiki, wo Sie weitere Unterstützung und Hilfestellungen zu den einzelnen Schritten der Fallbearbeitung finden. Das Phasenablaufschema bietet eine weitere Orientierungshilfe, die den Ablauf der Mediation checklistenartig zusammenfasst. Sie finden im OMA-Bereich auch ein Trainingsvideo über den Umgang mit den Phasen.
Hilfe bei der professionellen Fallbearbeitung Phasenablaufschema
Parteiverständnis
Wenn sich der Mediator nach § 2 Abs. 2 Mediationsgesetz zu vergewissern hat, dass die Parteien die Grundsätze und den Ablauf des Mediationsverfahrens verstanden haben, bedeutet das nicht, dass der Mediator gleich zu Beginn der Mediation alle Grundsätze und alle Details des Mediationsverfahrens offenbart und langatmig über Phasen und Prinzipien doziert. Er muss lediglich den gedanklichen Weg kennzeichnen, den die Parteien zurückzulegen haben. Was er genau und wie anzusagen hat, ergibt sich aus der Beschreibung der Initialisierungsmethode und den Ausführungen im Onlinekommentar.
§2 Mediationsgesetz Initialisierung
Bedeutung für die Mediation
Ein Mediator, der die Phasen nicht kennt, kann keine der kognitiven Mediationstheorie entsprechende Mediation durchführen. Im günstigsten Fall wendet er die Phasen intuitiv an. Die Ausführungen zum Entscheidungsprozess belegen, dass jede Entscheidung in mehreren Phasen abläuft. Wer die Phasen der Mediation nicht kennt, riskiert den Orientierungsverlust und begibt sich in die Gefahr, wesentliche Schritte auszulassen.
Die Phasen geben Orientierung und Sicherheit. Man kann die Mediation mit einer Straße vergleichen bei der die Phasen wie Leitplanken den richtigen Weg und die Meilensteine markieren. Auch wenn versierte Mediatoren auf die Leitplanken verzichten können, müssen sie dennoch wissen, ob sie sich noch auf der richtigen Straße befinden. Die Faustregel lautet deshalb:
Was tun wenn ...
- Der Mediator verwechselt die Phasen
- Der Mediator kündigt die Phasen nicht an
- Der Mediator kennt die Phasen nicht
- Der Mediator insistiert auf Phaseneinhaltung
- Weitere Empfehlungen im Fehlerverzeichnis oder im Ratgeber
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Alias: Phasen, Phasenübersicht, Phasenablauf
Siehe auch: Phasenkonsistenz, Struktur, Arbeitshilfe
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